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中辉期货连吃两张监管罚单 营业部负责人已遭免

来源:日发国际期货    作者:日发期货    

  近日,中辉期货西安营业部接连收到两张罚单,营业部负责人也被免职。

  无证提供期货投资咨询

  5月9日,陕西证监局官网发布的行政监管措施决定书显示,陈海洋在担任中辉期货有限公司西安营业部(以下简称“营业部”)负责人期间,在不具备期货投资咨询业务从业资格的情况下,现场及通过网络提供了期货投资咨询服务。

  决定书显示,陈海洋本人违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(下称《投资咨询办法》)第三条和第三十四条以及《期货从业人员管理办法》第九条第二款规定,同时导致营业部违反了《投资咨询办法》第三条第一款和第三十一条规定。陈海洋本人对营业部此项违规行为负有直接责任。此外,陈海洋对营业部未有效执行公司风险管理制度,未妥善处理客户纠纷和投诉等营业部违规行为负有责任。

  《决定书》还指出,陈海洋上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条、第五十五条的规定,陕西证监局决定:认定陈海洋为不适当人选,在2019年5月8日至2021年5月7日期间不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员等职务或者实际履行上述职务。

  同时,《决定书》要求中辉期货应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除陈海洋分支机构负责人的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向陕西证监局书面报告。

  多次违规频领罚单

  事实上,除了无证提供期货投资咨询外,不久前,中辉期货西安营业部曾因无业务资质却办训练营指导客户“惹火上身”。

  4月29日,中辉期货西安营业部收到罚单,原因系该营业部与关联方公司(营业部负责人配偶持股40%,为第一大股东)共同组织“某训练营”,由不具备期货投资咨询业务从业资格的营业部负责人担任培训讲师,向参与者提供包括期货技术与应用方法、品种趋势分析等期货投资咨询服务,同时在宣传推介中向客户做出获利保证。

  由于中辉期货西安营业部未有效执行公司风险管理制度,导致客户纠纷与投诉,且未妥善处理客户纠纷与投诉,陕西证监局对其采取出具警示函的监督管理措施。


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